罗宁资本、高盛执行清算、佩恩莫特证券和皮尔逊资本管理公司受到纽交所监管部门的谴责和罚款bob200体育

纽约证券监管局宣布对四家交易公司采取执法行动。监管机构表示，由于监管程序和监管不充分，Ronin Capital, LLC错标了超过8300个卖空指令。即使在美国证券交易委员会注意到该违规行为后，该公司仍在错误标记卖空指令。Ronin Capital受到纽约证券交易所Arca的指责，并被勒令支付20万美元。

纽约证券交易所对高盛执行清算公司(GSEC)处以10.5万美元的罚款，原因是该公司未能充分监督业务经营者和相关人员，以确保其遵守奇数笔交易指令规则。

皮尔逊资本管理有限责任公司(Pearson Capital Management LLC)因未能达到做市商的要求而受到谴责并被罚款5,000美元。Penn Mott bob200体育Securities也因类似违规行为被罚款3,200美元。

纽交所监管部门还宣布对三人采取执法行动:

*前瑞银金融服务公司副总裁蒙塔古·哈西(Montague Hasie)被永久禁止进入该交易所，因为他拒绝就他在瑞银期间发生的事件作证。Hasie和他的一些客户被美国地方法院指控滥用股票。

* Wedbush Morgan Securibob200体育ties前注册代表马修·帕维奇因违反账簿和记录被暂时禁止从业。

*瑞银金融服务公司(UBS Financial Services Inc.)前员工理查德•温德尔•巴比奇(Richard Wendell Babichy)被禁止工作12个月，原因是他没有报告客户投诉，没有遵循客户的指示，以及在雇主的记录和账簿上做虚假记录或导致虚假记录。

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相关网络资源:

纽约证券交易所监管

浪人Capital LLC

高盛执行清算有限责任公司