JP Morgan将支付500,000美元以解决市政证券SRO索赔 - 投资者律师博客 - 2bob200体育007年12月18日

JP Morgan bob200体育Securities Inc.表示，将支付500,000美元以解决未能向监管机构披露的指控，该指控未能向监管机构透露，它使用并支付了顾问来收购许多市政证券产品。

和解协议由金融监管局（FINRA）宣布，该管理局负责执行市政证券规则制定委员会（MSRB）规则和任何违法行为。bob200体育根据MSRB法规，公司必须向市政证券提供的顾问披露任何付款。bob200体育

FINRA说，JP Morgan实际上在其MSRB文件中表示，它没有使用或支付任何顾问来进行任何与市政证券相关的交易。bob200体育实际上，从2004年1月22日至6月，JP Morgan实际上是与市政债券业务有关的广泛使用顾问，总共支付了约40万美元的顾问。

然而，JP Morgan向MSRB的季度披露中有10份表示，顾问“获得或保留”了零业务。JP Morgan还否认了与市政证券相关的业务付费顾问，尽管至少有6款价值750,000美元，至少为16名顾问bob200体育，至少有70个市政证券产品。

JP Morgan并没有同意50万美元的罚款而否认或承认指控。

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