Schwab以1.19亿美元的价格定居，据称其误导了TRASTPLUS基金投资者

查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）已同意以1.19亿美元的证券和交易委员会证券欺诈指控定居，该指控bob200体育误导了投资者有关其Schwab farverplus基金所涉及的风险。通过同意定居，Schwab并没有否认或承认不法行为。

2008年，在2007年达到135亿美元的峰值之后，该基金在2008年下跌至18亿美元。发生下降是因为该基金不再坚持其既定的政策，而是在私人资产抵押证券中投资了25％以上的资产bob200体育。根据SEC执法副局长安东尼尼亚·奇恩（Antonia Chion）的说法，施瓦布（Schwabbob200体育与货币市场资金的投资类型截然不同。

根据该基金1999年的注册声明，FardPlus仅在一个行业中投资不超过其资产的25％。美国证券交易委员会（SEC）辩称，在未获得股东批准的情况下，施瓦布（Schwab）在2006年改变了声明，说不再认为抵押贷款支持的证券是一个行业。bob200体育去年，施瓦布（Schwab）同意支付2亿美元，以与Schwab Fardplus基金的原告和解。

SEC还针对Schwab的执行人员Randall bob200体育Merk和Kimon Daifotis对Schwab基金的发行，管理和销售提出了证券欺诈投诉。两人都说他们将提出指控。

相关的网络资源：
Schwab支付1.19亿美元以解决SEC对误导性陈述的调查，彭博，2011年1月11日
Schwab解决了SEC关于指控的指控，其误导了2011年1月12日，第三名，第三次，误导了收益率基金投资者。
查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）公司证券诉讼的班级成员仍然可以选择退出个人bob200体育证券索赔，股票经纪人欺诈博客，2010年12月6日
阅读SEC对默克和Daifotis的投诉（PDF）
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