SEC指责经纪人为某些客户提供优先IPO访问权限，以换取超过100万美元的回扣

SEC提起了一个案件，指责经纪人布莱恩·赫希（Brian Hirsch）非法获得超过100万美元的秘密回扣，以换取一些客户，因为一些客户希望获得“有利可图的”首次公开发行。监管机构说，这些客户因特殊待遇而赚钱。同时，新泽西州的检察官对赫希提起了平行的刑事案件。

根据SEC的说法，在两位经纪交易商工作的Hirsch无视政策和程序，并与特定客户达成了“长期运行”的交易，并授予他们对公司营销的一些公共产品的更大分配。顾问中心报道说，这两家经纪公司是巴克莱资本（BARC）和Stifel（SF）。

作为交易的一部分，监管机构，一个名为Joseph Spera的客户，另一个客户支付了Hirsch现金回扣，这相当于他们为分配给他们的股票赚取的交易利润的百分比。Hirsch被指控为两名客户提供“优先访问数百个IPO和中学公共产品”。据称，这些客户通常会迅速出售其股票，以便他们可以赚取“可观的利润”。这是为了牺牲公司的其他客户和发行人的利益，从而从长期投资者那里筹集资金。

斯佩拉（Spera）是前一天的交易员，也面临SEC的指控。据称，由于优先拨款，他进行了约400万美元的交易。他被指控支付超过100万美元的回扣。Spera以前在另一种情况下对内幕交易指控表示认罪。

另一位客户被指控向Hirsch支付超过20万美元的回扣协议的一部分。SEC没有命名其他可能收到相同优先分配的客户。监管机构说，当赫希没有向两家经纪公司透露他已经与两个客户安排的安排，或者他从他们那里收到回扣时，他违反了他的合同义务。

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