休斯顿科技公司被指控涉嫌2800万美元德州证券欺诈bob200体育

美国证券交易委员会对行为识别系统公司及其前首席执行官雷·c·戴维斯提出欺诈指控。据sec称，这家总部位于休斯顿的科技公司和戴维斯向数百名投资者索取了2800多万美元，其中780多万美元转用于后者的个人用途。

在2013年1月至2015年7月期间，投资者被指控德州证券诈骗bob200体育被征集资金，并参与了七项股票证券发行。bob200体育据称，在投资者收益将如何使用、高管薪酬、运营成本以及关联方交易等方面，高盛向他们做出了“重大虚假陈述和误导性陈述”。

该监管机构的起诉书称，行为识别系统公司和戴维斯公司为了让投资者把钱给他们，不止一次撒了谎。招股文件称，投资者的资金将用于行为识别系统的“营运资本”、“增长”、“夹层融资”和“一般企业用途”。相反，美国证券交易委员会声称，戴维斯利用他控制下的空壳公司转移了大约1100万美元的投资者资金为自己所用，其中780万美元据称是在问题发生期间转移的。然后，空壳公司就据称提供的服务开出伪造发票，以掩盖欺诈行为。

戴维斯被指控使用数百万投资者的钱购买黄金、古代珠宝和其他文物，其中包括向古董经纪人支付69.7万美元来购买这些物品。他还被指控将520万美元转入他和妻子的一个联合账户。

美国证交会表示，戴维斯试图通过设立LS Farrow，使这些收购看起来“合法”。LS Farrow是一家虚假实体。他向BRS提交了由LS Farrow提供的“金融服务”的发票，尽管后者并不是一家真正的公司，也不提供任何服务。

现在，监管机构正在推动永久性禁令，对戴维斯进行民事处罚，并返还非法所得和利息。与此同时，德州检察官正在对戴维斯提起刑事证券诉讼。bob200体育

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