前财务顾问在德克萨斯州就私募股权基金欺诈指控达成和解

前财务顾问陶喆(James C. Tao)已就被控欺诈一家私募股权基金投资者的民事指控达成和解。是美国证券交易委员会(secbob200体育)带来了德州投资欺诈指控反对他。

在这些指控中，陶涛挪用了投资者的资金，并在Presidio风险投资基金的发行文件中做出了重大错误陈述。陶的前合伙人唐娜·博伊德也在此案中与SEC达成和解。

监管机构在诉状中称，两人四年前设立了该基金，投资于休斯顿的科技初创企业。他们筹集了大约86万美元。

当时，陶和博伊德经营着一家注册投资咨询和经纪公司的休斯顿分公司。据称，他们在建立私募股权基金时，招揽的正是这家公司的客户和其他联系人。美国证券交易委员会表示，两人在公司“不知情或未获批准”的情况下筹集了投资者资金。这就是所谓的出卖。

监管机构认为，陶涛错误地陈述了投资者的钱将被存入托管，如果250万美元没有筹集到，那么这笔钱将被返还给客户。这位前金融顾问被指控没有充分披露该私人股本基金也在向他持股或拥有的公司投资。

未注册的代理
此外，陶和博伊德还被指控以未注册经纪人的身份买卖PVC的投资。根据1934年《证券bob200体育交易法》(Securities Exchange Act of 1934)第15(a)条，经纪商必须与在SEC注册或已注册的经纪商有关联。由于被告涉嫌在注册公司的雇佣范围之外提供和销售PVC投资产品，而他们两人自己也没有注册，因此他们与经纪自营商的关系不包括PVC权益销售。

陶涛还被指控利用投资者的钱:申请贷款，以便增加他在基金中的权益;支付与发行材料中资金用途无关的费用;向不满意的投资者进行类似庞氏骗局的支付。据称，他还无视基金赎回的限制，用早期PVC投资的资金买下了博伊德和一些投资者的股份。

现在，博伊德和陶已经同意就监管机构的指控达成和解。陶将支付近16万美元的出让金，近8000美元的利息，以及15万美元的罚款。博伊德将支付1万美元的罚款。他们两人都没有承认或否认SEC的指控。

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美国证交会的控诉(PDF)

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