Ameriprise被责令支付800万美元F-Squared Alpha部门战略销售费用

美国证券交易委bob200体育员会(sec)对该公司开出了175万美元的罚单Ameriprise(AMP)与出售F-Squared Alpha板块策略有关。这家金融公司还必须拿出730万美元。

根据监管机构的说法，F-Squared Investments在计算其Alpha Sector投资策略的历史表现时犯了错误。这些行业轮换策略的依据是使用一种算法，该算法会发出一个“信号”，指出是卖出还是买入某些交易所交易基金(etf)，而这些etf是由标普500指数(s&p 500 Index)中的行业组成的。

然而，监管机构声称，F-Squared在可能发生这些信号之前执行这些信号时出现了错误。委员会指责该公司使用了被夸大的反向测试和假设的历史性能数据，而不是使用在没有任何信号相关错误的情况下AlphaSector的性能应该是什么，来得出投资的跟踪记录。

2014年，F-Squared同意支付3500万美元，就SEC对其的指控达成和解。该公司也承认存在不当行为。2015年，该公司申请破产保护。

现在，SEC声称Ameriprise在他们的销售报告中使用了F-Squared不准确的业绩声明，并且没有进行自己的尽职调查。这违背了Ameriprise的政策。

该监管机构称，F-Squared在2013年通知Ameriprise，要求其从广告抵押品中删除任何2008年9月之前的业绩数据。SEC表示，Ameriprise公司知道，如果不知道，那么它应该知道，这些信息应该被删除。

霍特投资管理公司(Horter Investment Management)和机构投资者顾问公司(Institutional Investor Advisors)也因出售F-Squared Alpha板块策略而面临SEC的类似指控，并就此达成和解。霍特必须交出超过48.2万美元的罚款，并支付25万美元的罚款。机构投资者顾问公司必须支付20万美元的罚款。

上个月，SEC要求联邦法官对F-Squared前首席执行官霍华德•普雷弗(Howard Present)处以1300万美元的罚款。一个民事陪审团认定他有责任，并同意委员会的论点，即他在AlphaSector的业绩记录上故意撒谎。Present公司欠债1300万美元。

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SEC命令Ameriprise和其他公司为F-Squared的销售支付900万美元，《投资新闻》，2017年12月8日

美国证交会称F-Squared创始人欠债1300万美元Law360, 2017年11月17日

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