证交会指控欺诈涉及超过40美元的投资顾问流动性较差的证券bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)正在寻求bob200体育证券欺诈指控家庭养老Partners LP和所有者李达纳·韦斯。监管机构称,注册投资顾问说服客户投资超过40美元流动性证券没有透露,维斯拥有所有权的股份发行证券的实体。bob200体育监管机构表示,这些实体支付维斯。

之间根据SEC, 10, 12聚全氟乙丙烯和维斯引起两个对冲基金和建议11客户超过40美元投资于一家法国公司发行的证券。bob200体育该公司据称和维斯没有披露,有利益冲突的,包括他有这家公司的股份或在他的控制下,他和实体收到后公司在支付超过600000美元的投资。

维斯据称在11日建议客户投资255万美元在子公司之一的法国公司,尽管他们知道这些资金将用于支付其他客户拖欠利息。也是那年,他和他的公司建议客户把500万美元的消费贷款组合。交易成立的这部分收益超过300000美元将用于第三方经理,这实际上是一个不活跃的房地产公司由维斯的朋友。朋友将移动支付给维斯和其他人。

12和14之间,投资顾问和维斯据说五客户建议他们投资约825万美元的笔记或属于他的公司的股票。至少一次,维斯和他的公司没有透露客户的注意是一个属于他的公司。还有一次,他们据称没有披露,投资者的钱将支付2月的财务职责而不是服务于公司,投资者把他们的基金。有重要的笔记不会偿还的风险,考虑到公司的财务状况,并没有披露。SEC表示,维斯和他的投资顾问公司违反联邦证券法和SEC反欺诈规则。bob200体育

重要的是,投资咨询公司在客户的最佳利益。未能这样做不利于投资者,可能导致实质性的和不必要的损失。

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读美国证交会的控诉(PDF)