证交会指控经纪人指控欺诈交易方案涉及阿切尔亚历山大证券公司不会被解雇,说法庭——投资者律师的博客- - - 5月24日,2007年bob200体育

证券bob200体育交易委员会对杰米•索洛前股票经纪人被控涉嫌参与欺诈交易方案涉及不适和风险证券,包括抵押贷款担保证券,不会被解雇,说,美国佛罗里达南区地方法院。

法院称,SEC的反欺诈指控满意“特异性”这种类型的恳求的特殊性要求。起诉书也给了索洛适当的索赔通知书(及其基础)阿切尔亚历山大证券公司的帮助和支持下,他在他们违反证券法。bob200体育

法院也表示,阿切尔涉嫌犯下侵犯记录和书,不符合报告要求。法院说,自从索洛知道他的行为是不恰当的,因为他是一个注册阿切尔代表,公司有义务维持适当的记录。

美国证交会表示,在2003年,被告参与欺诈交易,包括反向浮动利率抵押贷款机构,被认为是危险和动荡的,只适合成熟的投资者。阿切尔索洛隶属于亚历山大证券公司和证券交易委员会表示,他“故意无视”公司的政策伪造票交bob200体育易和交易的逆飞蚊症,使它看起来像他的交易是符合阿切尔的程序。

索洛还被控逆浮动债券出售给零售顾客“规避风险”,误导他们,说风险衍生品“合适的投资。”阿切尔由于索洛的不端行为,最终与净资本运行,书籍,记录,和集中报告提交需求。

索洛曾试图在法庭驳回控诉,说美国证券交易委员会,在起诉书中,不使其充分指控也没有指定如何(索洛)伪造贸易门票。他还说,阿切尔及其首席执行官必须知道自己在做什么因为他的交易占公司收入的很大一部分。然而,法院重新说,索洛的纠纷可以帮助他的防守,但他们并不适合这个阶段的法庭诉讼。

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