SEC奖励举报人5.5美元

在今年首次告密者奖,美国证券交易委员会(sec)授予一个情报贩子供职于一家公司不法行为的指控,已bob200体育经直接与他知道什么该机构5.5美元。

根据国家法律杂志美国证券交易委员会(SEC)以来,这是第一次在2013年给予举报人奖励,一个告密者不必遵守2010年多德-弗兰克(dodd - frank)法案建立的规则。在这些规则下,告密者提示需要提交书面传真、邮寄或通过监管机构的网站提交为了提供信息的人有资格获得一个奖项。这个告密者,然而,与委员会开始工作之前的案例提示可能有资格获得奖项《多德-弗兰克法案》授权。这一最新奖意味着美国证券交易委员会已经授予38告密者共计142美元。

同时,欧盟委员会继续采取行动打击报复举报人的公司。上个月,监管机构宣布SandRidge Energy inc .定居指控起诉使用非法分离协议对一位告密者采取报复性行动带来了担忧,石油和天然气公司的注意力有关储量计算的方式。SandRidge并不否认或承认美国证交会的调查结果。然而,它将支付1.4美元的罚款。

根据美国证券交易委员会(SEC)秩序,尽管多次审议其分离协议新告密者保护规则生效后五年多前,SandRidge能量继续使用限制性语言在这些协议。这个禁止员工离开公司参加任何政府调查或披露信息可能难堪或伤害的石油和天然气公司。

SEC说,SandRidge解雇内部告密者。这是员工提供升职后,拒绝的人。个月后员工被放开“颠覆性。“监管机构还指出,该公司从未进行了实质性的调查举报人的主要关注内部审计未能完成。
员工有离职协议的禁止性语言违反了告密者保护。

2015年,美国证券交易委员会授予举报人600美元提供重要和原始信息导致成功的执法行动。量是30%的执法行动收集和允许的最大告密者奖支付。委员会起诉该公司,范式,报复告密者。

去年,国际游戏技术(IGT)同意支付500美元的民事罚款解雇一名员工,高级管理层和SEC报告可能可能存在扭曲公司的财务报表。员工被撤重大工作任务后不久表达担忧国际游戏技术的成本核算模型。他对三个月后被解雇了。

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美国证券交易委员会有关此告密者声称的秩序(PDF)

美国证券交易委员会(SEC)秩序SandRidge情况(PDF)

多德-弗兰克法案(PDF)