前杰富瑞集团债券交易员在RMBS诈骗案中再次受到审判-投资者律师博客- 2017年1月3日

杰富瑞集团(Jefferies Group LLC)前债券交易员利特瓦克(Jesse Litvak)将再次出庭受审。就在两年前，陪审团裁定他犯有诈骗罪，因为他在购买住房抵押贷款支持债券的价格上误导了客户。

对他的刑事指控最初是三年前由康涅狄格州的美国检察官办公室提出的。检察官指控他谎报债券实际价格，骗取客户200万美元。由于所谓的错误陈述，职业投资经理和对冲基金为住宅抵押贷款支持债券支付了过高的价格。与此同时，据称利特瓦克每笔交易为他的公司多赚了10万美元，超出了向客户披露的金额。

2014年，陪审团发现利特瓦克违反了证券法，他们认定他犯有15项刑事指控，包括多项证券欺诈指bob200体育控。利特瓦克对所有指控都不认罪。随后，他被判处两年监禁，并被勒令支付175万美元。

然而，第二年，美国第二巡回上诉法院推翻了针对利特瓦克欺诈指控的刑事定罪，认为检察官的证据不足以让陪审团认为他的“失实陈述对政府至关重要”。陪审团还撤销了对他的证券欺诈定罪，认为下级法院不恰当地遗漏了某些专家证词。bob200体育第二巡回法院下令重新审理。

然而，这一次，陪审团不需要确定利特瓦克是否欺诈政府，因为上诉法院驳回了这些指控。然而，利特瓦克不能提供证据，证明其他经纪自营商以类似方式抬高债券价格，也不能证明华尔街的合规程序在他被起诉后发生了改变。

SEC还对利特瓦克提出了民事指控。监管机构声称，这位前债券交易员通过欺诈为公司增加了270万美元的额外收入，这提高了他在杰富瑞的职业生涯，也提高了他的奖金。

2014年，杰富瑞(Jefferies)同意支付2500万美元，就SEC的指控达成和解。SEC指控杰富瑞未能妥善监管包括利特瓦克在内的MBS部门员工。

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