SEC Bars前投资顾问涉嫌滥用交易所交易的资金

美国证券交易委员会bob200体育（美国证券交易委员会）禁止该行业注册投资顾问重点资本财富管理的前所有者尼古拉斯·罗（Nicholas Rowe）。这些指控是在新罕布什尔州的平行程序之后提出的，该州监管机构禁止他获得投资顾问的许可。新罕布什尔州证券局法规还表示，他必须支付20万美元。bob200体育

Rowe和他的RIA被指控使用不适合客户的逆交易所交易资金。据称，他们还对客户收取的费用做出了错误陈述。

Focus Capital已在SEC注册，直到2012年在新罕布什尔州注册。该州对RIA的投资实践进行了调查，据称其中包括将老年投资者的资产置于不合适的策略中，而没有通知他们发生的事情。据称，许多老年客户，包括三个寡妇，损失了近1.m $。

新罕布什尔州在2013年取消了Focus的注册，并告诉该公司和Rowe支付罚款以及超过240万美元的投资者赔偿金。投资者还提出了针对Focus和Rowe的Fina仲裁索赔。在一个案件中，RIA被命令支付180万美元的赔偿金。

计划听证会审议SEC执法部门的指控。但是，在此之前，Rowe提交了一项和解要约，他同意输入一项命令，该命令认为合适，并为了公众实施制裁。通过解决，Rowe不会否认或承认指控。

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sec bar ria超过了使用杠杆的逆ETF，中等，2016年3月10日

新罕布什尔州投资顾问重点资本财富管理被指控犯有老年金融欺诈以支付交易所交易基金受害者240万美元，股票经纪欺诈博客，2013年3月14日