美国证券交易委员会撤销对花旗集团两名前官员涉嫌欺诈基金交易的指控-投资者律师博客- 2007年3月8日

美国证券交易委员会(sec)撤bob200体育销了对花旗集团(citigroup)前高管刘易斯•戴多内(Lewis Daidone)和托马斯•琼斯(Thomas Jones)的指控。SEC指控这两人涉嫌参与一项欺诈计划，使花旗集团获得数百万美元的利润，而这些利润本应流向特定的共同基金。

据纽约南区联邦地方法院法官理查德·康韦·凯西(Richard Conway Casey)说，SEC推动的禁令救济和民事处罚是有时限的。他还说，委员会的卸货要求没有事实依据。

法院表示，SEC寻求三种形式的救济——永久禁令、民事处罚和披露——针对一个诉讼原因——帮助和教唆违反1940年《投资顾问法》第206条的行为。根据法官的说法，补救措施是不可用的。民事处罚和禁令救济是有时间限制的(指控没有达到5年的诉讼时效)，而且提交要求没有足够的事实支持。SEC于2006年提起诉讼，距离1999年被控的违规行为已经过去了6年。

美国证券交易委员会表示，它对这一决定感到失望。美国证交会指控花旗集团前高管主要负责创建一家附属转账代理机构，该机构旨在以较低利率为美邦共同基金服务。不过，花旗集团并没有将“大幅费用折扣”交给共同基金，而是将大部分折扣归自己所有，并以基金股东的利益为代价，获得了数千万美元的利润。

为了维持其诉讼，SEC将必须证明它有权收取时效期。SEC表示，根据欺诈性隐瞒原则，的确如此，但法院不同意这一说法，称SEC没有履行责任，证明被告涉嫌的欺骗行为是“不可知的，因此是自我隐瞒的”。相反，记录中的证据表明，所指控的不实陈述和遗漏是可以发现的。……”
出于类似的原因，对禁令救济的申请据说是不合时宜的。法院说，委员会也没有证明这两个人的坦白行为，因此需要予以驳回。

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