美国证券交易委员会指控美联银行两名前经纪人涉嫌800万美元的财务欺诈

美联证券有限责任公司(Wachovia bob200体育Securities LLC)的两名前经纪人索耶斯(Eddie W. sawyer)和哈里森(William K. Harrison)被美国证券交易委员会(sec)指控犯有六项罪名bob200体育证券欺诈．这两名男子曾经营Harrison/ sawyer金融服务公司，他们被控骗取至少42名老年投资者的退休储蓄，造成约800万美元的财务损失。SEC正在寻求对这两人及其代表的永久性禁令，以阻止他们进一步违反证券监管规定，并要求他们偿还资金(包括利息)和接受民事处罚。bob200体育

据美国证券交易委员会称，在2007年12月至2008年10月期间，索耶斯和哈里森这对有婚姻关系的夫妇，向瓦乔维亚银行的客户推销哈里森/索耶斯金融服务公司的投资。他们声称，这些投资是“万无一失”、“稳赚不赔”的，而且有机会在不拿本金冒险的情况下获得35%的收益。然而，事实并非如此。有一对夫妇，索耶斯说服他们投资10万美元，后来发现他们的账户里只剩下1.6万美元。

美国证交会称，这两人招揽的是大量投资于股票和共同基金、投资方式保守的不成熟客户。索耶斯和哈里森还将资产转移到他们控制下的在线期权交易账户。

一些在线optionsXpress账户是用客户的名字开的，另一些账户是用哈里森配偶迪安娜的名字开的，或者用他们两人的名字开的。客户没有收到该集团的声明。

在空白交易授权书上得到客户的签名后，迪安娜·哈里森将被指定为客户的账户代理委托书。2008年，索耶斯和哈里森涉嫌从三个客户的账户中取出23.4万美元作为服务报酬。

美国证交会表示，哈里森在致瓦乔维亚银行的辞职信中承认，他从17名瓦乔维亚银行客户那里挪用了约660万美元用于在线交易。他还承认，他在没有获得Wachovia或投资者授权的情况下进行了在线交易。

瓦乔维亚银行说，在发现涉嫌证券欺诈的那一刻，他们就通知了主要监管机构，并与监管机构和执法部门合作，并采取积极措施向受bob200体育到影响的客户全额赔偿。

相关网络资源:
《温斯顿-塞勒姆日报》，2010年12月17日，瓦乔维亚银行前经纪人被指控在萨里欺诈老年客户，损失800万美元
彭博/美联社，2010年12月16日，美国证券交易委员会指控两名NC经纪人欺诈客户
瓦乔维亚银行，股票经纪人欺诈博客
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