证交会指控未注册经纪人处理超过79美元的投资在投资移民项目

SEC正在充电Ireeco LLC和担任Ireeco有限未注册的代理超过150外国投资者。这两家公司被指控非法代理超过79美元的投资,那些想成为美国居民在eb - 5投资移民项目。

这个程序提供了一个为外国人在美国投资的企业或一个指定的,私人区域中心,以换取合法居住在这个国家。SEC认为,两家经纪公司在网上招揽外国投资者,承诺帮助他们选择一个地区中心。相反,该公司涉嫌指示他们中的大多数支付佣金的中心约35000美元/投资者一旦美国公民与移民事务局(USCIS)批准了绿卡申请。美国证交会表示,参与者在区域中心投资7900万美元。

SEC说,Ireeco LLC Ireeco有限公司筹集资金为移民投资项目没有被注册的合法操作为证券经纪人。bob200体育两家公司同意解决没有否认或承认的发现。

eb - 5签证程序
有资格申请eb - 5签证,外国申请人必须投资100万美元在美国的商业企业或500000美元的美国入籍与移民服务局已经批准的指定的区域中心。在满足投资需求,申请人可以申请有条件绿卡。

在2013年,美国证券交易委员会发表了一份投资者警惕诈骗利用这个投资移民项目的警告。美国证券交易委员会办公室的投资者教育和宣传的投资计划与美国入籍与移民服务局警告涉嫌欺诈安全产品是通过eb - 5项目。在一个案例中两个机构停止一个涉嫌诈骗,被告被指控虚假承诺投资者投资回报率5%,有机会得到一个eb - 5签证。

根据美国证券交易委员会,启动子征求投资者之前美国入籍与移民服务局甚至标志着一个业务作为区域中心。被告从投资者筹集至少500万美元,涉嫌挪用的资金为自己的支出。与此同时,外国投资者没有收到有条件的签证。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas LLP律师事务所是一家bob200体育律师事务所证券欺诈。

读美国证交会秩序(PDF)

eb - 5投资移民计划

更多的博文:
5美元德克萨斯州证券欺诈骗局追求bob200体育外国投资者通过eb - 5项目希望我们居住股票经纪人欺诈博客,2013年10月1日

摩根士丹利(Morgan Stanley)和史考特证券支付FINRA 950美元美国金融业监管局对第三方监督不足,客户帐户转移,机构投资者证券博客,2015年6月23日bob200体育