美国证券交易委员会延长临时规则，允许注册为经纪交易商的投资顾问进行本金交易

美国证券交易委bob200体育员会通过了修正案，以推迟1940年《投资顾问法案》规则206(3)-3T的到期日期。该暂行规定原定于2010年12月31日到期，现在将一直有效到2012年12月31日。

规则206(3)-3T为在SEC注册的同时也是经纪交易商的投资顾问提供了另一种方式，当他们以主要身份为某些咨询客户工作时，他们可以满足《顾问法案》第206(3)条的要求。第206(3)条不允许投资顾问在作为客户以外的人的经纪人或作为自己账户的委托人为客户影响或参与交易，除非客户已被告知顾问所扮演的角色并获得了他或她的同意。SEC表示，根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)的要求，它正在完成对经纪自营商和投资顾问的研究，并将在1月21日前向国会提交报告。

根据规则206(3)-3T，顾问可以通过以下方式遵守《顾问法案》第206(3)条:

•提供关于主要贸易冲突的书面前瞻性披露。
•从客户那里获得可撤销的书面同意，这将给顾问进入主要交易的权力。
•在每笔主要交易前进行一定的书面或口头披露，并获得客户的同意。
•发送客户确认声明，披露顾问通知客户其可以以主要身份行事，并获得了客户的同意。
•给客户一份详细列出主要交易的年度报告。

相关网络资源:

“新”证交会的做法和“旧”证交会一样，保护证券行业免受其行为的责任bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2010年12月9日

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