投资者律师博客SEC追随据称庞氏骗子
证券交易bob200体育委员会正在追求bob200体育证券欺诈针对温迪·科（Wendy Ko）和尹宁（Yin Nan Wang）和某些实体的指控，他们涉嫌参与庞氏骗局骗局。监管机构要求对速度投资集团，其托管资金和Rockwell Realty Management，Inc。冻结资产。这些实体由Wang和Ko控制。
美国证券交易委员会（SEC）声称，他们两个通过速度及其未注册的投资基金作为无抵押的期票提供并出售了超过1.5亿美元的证券。bob200体育这些产品承诺提供可观的投资回报率。也就是说，为了履行这些利息义务，使收益高于市场平均水平所需的资金。
据称，王下令将会计师提供财务信息，其中包括资金应收账款的材料过高。他还被指控在网站上发布虚假财务数据。
委员会说，KO和Wang拿走了新的投资者资金来偿还老年投资者，并在Rockwell和资金之间进行交易，以隐藏证券欺诈。bob200体育他们两个被指控违反《证券法》第17（a）条，交易法第10（b）条和规则10B-5。bob200体育
在另一个无关的庞氏骗局中，SEC对美国和新西兰公司的资产冻结，被指控招募虚假投资机会。紧急行动是阻止克里斯托弗·A·T·佩德拉斯（Christopher A.
该机构表示，Pedras及其合作伙伴通过涉及Maxum Gold Trade计划和FMP肾脏计划的欺诈性产品从50多名投资者那里筹集了至少560万美元。佩德拉斯（Pedras）据称告诉投资者，马克姆·金（Maxum Gold）是全球银行之间的中介，因此他们可以交易未指定的金融工具。佩德拉斯（Pedras）表示，Maxum Gold将把从此赚取的利润转移到投资者中。
美国证券交易委员会（SEC）表示，当2012年向最大黄金的投资者付款时，佩德拉斯（Pedras）告诉他们，这是因为新西兰监管机构正在进行审核，并且存在技术困难。然后，他开始推动FMP肾脏计划，在该计划中，投资者可以通过移动其最大黄金贸易计划投资来购买所谓的溢价/优先股。
该委员会说，佩德拉斯（Pedras）和其他各方的一半是以庞氏骗局的方式使用的，以偿还老年投资者。其中一些资金用于委员会，而佩德拉斯（Pedras）挪用了自己的支出和某些商业事务约120万美元。
佩德拉斯和他的同事被控违反《证券法》和《交换法》的章节。bob200体育
庞氏骗局
这种类型的欺诈通常涉及使用新投资者资金的欺诈者向现有投资者支付其所谓的“回报”。通常会征求新的投资者，并保证他们参与了低风险和高收益的合资企业。庞氏骗局最终在很难引入新投资者或太多投资者寻求兑现时最终失败，因为“收益”用完了。
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