SEC IG调查了区域官员是否告诉考官忽略“危险信号”，表明大规模欺诈

bob200体育证券和交易委员会督察H. David Kotz说，他的办公室正在调查一项投诉，一名地区官员告诉审查员不要在投资顾问的考试中发现“危险信号”，而“大规模欺诈”发现。据报道，有关官员在投资公司的早期考试中发挥了重要作用，尽管bob200体育证券欺诈那时正在进行，当时还没有发现它。

匿名投诉还声称，区域办公室有一个敌对的工作环境，因为管理层即使在较早的OIG调查发现该人已经在SEC计算机上观看了色情内容后，管理层也未能纪律处分。Kotz在向国会的半年报告中说，OIG几乎通过调查完成，并将提出其发现。

OIG还确定美国银行Inc.陷入困境的资产救济计划基金的地位在“有利”的3,300万美元和解中发挥了作用，SEC员工最初建议该解决方案，以解决投资银行发布与Merrill Lynch批准有关的误导性代理披露的指控。但是，美国地方法院法官杰德·S·拉科夫（Jed S. Rakoff）拒绝批准这项和解，美国银行最终以1.5亿美元的价格解决了该案。

科茨说，OIG已向前执行律师的指控进行了调查，即该师在处理内部交易调查方面是疏忽大意的。其调查结果的报告将在下一个半年度报告期间发布。

其他未决的OIG调查涉及：
•指控区域办公室的律师没有适当调查一家律师事务所，涉嫌妨碍与SEC案有关的司法。优先处理不当可能是一个因素。
•指控SEC官员在为国会委员会提供证词的同时违反了道德规范。
•指控工作人员以虐待和恐吓的方式对合同人员采取行动。
•投诉SEC工作人员泄露有关对媒体进行考试的调查的信息。
•指控至少有一个承包商在SEC工作之前在SEC工作。

相关的网络资源：

美国银行解决有关美林收购的SEC指控，以1.5亿美元的价格与代理相关披露，股票经纪人欺诈博客，2010年2月15日

美国银行同意以3,300万美元的价格解决Merrill Lynch奖金的SEC指控，但法官阻止了解决方案，股票经纪人欺诈博客，2009年8月6日

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