SEC法官在下一个金融集团的下一个金融集团，以$ 125,000的招募行为罚款

bob200体育证券交易委员会行政法官詹姆斯·凯利（James T. Kelly）命令下一个金融集团公司停止并停止招募违反隐私法的行为。他还以125,000美元的罚款拍打了该公司。

需要停止的招聘实践包括涉及使用客户私人信息的实践。众所周知，接下来会要求新兵提供其用户ID和密码，以便该公司可以输入新兵经纪公司的计算机系统并收集客户的非公开个人信息。

SEC最初要求法官在接下来施加325,000美元。Judge Kelly, however, acknowledged that there is general confusion within the securities industry about Regulation S-P, which implements stricter privacy laws under the Gramm-Leach-Bliley Act of 2000. However, even Next’s expert witnesses agreed that using the passwords and user ID’s of recruits in this way is not in line with normal industry practices.

凯利法官还承认，SEC没有提供任何证据表明，这种招聘实践对客户“实质上”损害或不便。

Next Financial报告说，2007年的总收入为1.143亿美元。独立经纪交易商约有880个会员代表。

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