SEC新闻：监管机构提出有关解决证券交易的修正案，采用规则以改善清算机构的监管框架，使当局从基于安全的交bob200体育换数据存储库中访问信息，并提高投资顾问的要求，以提供信息

新提议的修正案将缩短解决证券交易的期限bob200体育

SEC已投票提出了一项规则修正案，该修正案将缩减大多数经纪交易证券交易的定居周期期限的典型时间。bob200体育与其从交易日期后的三个工作日开始，还将减少两天。希望，如果获得批准，修正案将降低由于未解决的证券交易的价值和数量而在解决方案完成之前的价值和数量。bob200体育

该提案将修改《 Exchange Act》的规则15C6-1（a）。Under the amendment, a broker-dealer would not be allowed to get into a contract for the sale or purchase of a security that provides fund payments unless it is an exempted security, municipal security, government security, banker’s acceptance, commercial paper, or commercial bill. The regulator hopes that the proposed amendment would reduce the market, credit, and liquidity risks for all participants in the U.S. market.

SEC采用影响证券清算机构的规则bob200体育

委员会已采用规则来加强证券清算机构的监管框架。bob200体育改进的标准将主持证券清算机构的运行和监督，这些机构在系统上很重要，或者正在参加基于安全的掉期和其他复杂交易。bob200体育 SEC还投票建议将增强标准应用于其他证券清算机构类别。bob200体育

SEC采用与基于安全的交换数据存储库有关的修正案

监管机构还采用了修正案，使当局从基于安全的交换数据存储库中访问信息。修正案规定，基于安全的交换数据存储库将数据提供给包括监管机构在内的当局。

SEC主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）表示，这些规则是对基于证券的掉期市场有效监督的“基本”。bob200体育她指出，监管机构必须对这些存储库有“及时的可靠”访问权限，以便他们可以进行监督工作，降低对金融稳定性的威胁，提高市场完整性并提高透明度。正是DODD -FRANK法案为监管机构提供了能够从存储库中访问此数据的规定。

根据去年提出的提案，最终规则修正案在处理收件人提供的基于安全的掉期数据的机密性时，要求数据收件人与委员会之间的安排，确定可以访问的“五个保诚监管机构”数据，并在决定是否允许实体访问信息时允许监管机构考虑的内容。

新的SEC修正案旨在改善投资顾问提供的信息

该委员会已采用了许多投资顾问法规的修正案，以及投资顾问注册和报告表。这些修正案旨在提高IAS向SEC和投资者提供的信息质量。

有了新的修正案，投资顾问必须提供有关他们单独监督的托管帐户业务的更多信息。此外，这些修正案将简化作为一项咨询业务的私人基金顾问实体组的报告和注册。

根据《投资顾问法》第204-2条的修正案，顾问将必须保留有关绩效信息的分布和计算的额外记录。当SEC考试的工作人员评估顾问绩效主张时，此类记录将有所帮助，理想情况下会降低IAS发出的欺诈或误导性通讯和广告的事件。