投资者律师的博客投资者将为UIT的销售支付110万美元
塞特拉金融集团的一家网络经纪公司将支付110万美元的罚款和与出售单位投资信托相关的赔偿。经纪自营商是Investors Capital Corp.。
根据金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的数据，在74个客户的账户中，某些顾问建议更陡峭的票据，以及不适合这些投资者的单位股短期交易。投资者资本公司还被指控在购买特定的UIT时不提供折扣。
监管机构称，Investors Capital的两名代表在2010年6月至2015年9月期间推荐了这些不合适的短期UIT交易。
UIT通常包括2.5-3.5%的购销费用。然而，FINRA认为，在事件发生期间，该公司没有建立足够的监督系统，以确保代表对适合客户的单位投资组合和更陡的票据进行推荐。
美国金融业监管局已对其处以25万美元的罚款，该经纪自营商还将支付84.2万美元的赔偿，其中据称已经支付了224500美元。
单位投资信托
UIT是一种固定的投资组合，其中包含可产生收益的证券，被购买并持有至到期，另一种是积极管理的基金。bob200体育单位单位通常发行单位，即可赎回证券。bob200体育这些都是典型的长期投资。美国证券交易委员会bob200体育将UIT定义为投资公司。封闭式基金和共同基金是另外两种基本的投资公司类型。
变陡峭的笔记
这些是复杂的结构化金融产品。它们允许投资者押注于收益率曲线的形状。
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Cetera子公司同意罚款110万美元，财务顾问，2016年10月12日
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