bob200体育证券案件：总部位于夏威夷的投资顾问被指控进行樱桃挑选交易，经纪人下令为老年人的财务欺诈支付60万美元，而FINRA BARS前AXA顾问经纪人

SEC收费夏威夷的误导客户和樱桃采摘的投资顾问

美国证券交易委员会bob200体育已针对总部位于夏威夷的Oracle Investment Research及其所有者Laurence I. Balter提起了民事诉讼。监管机构声称，投资顾问Cherry选择了自己的帐户盈利的交易。他还被指控是误导客户，包括老年人，关于他推荐的投资所涉及的风险以及他们将要收取的费用。

根据SEC执法部门的说法，Balter和Oracle Investment Research在Omnibus帐户中购买了期权和股票，但等待将交易分配到执行。然后，据称，他将把盈利的交易转移到他的帐户中，并将无利可图的交易转移到客户的帐户中。

巴尔特被指控错误地告诉对他的联合共同基金投资的客户，他们不必支付基金管理费和咨询费。据称，他继续向他们收取两项费用。SEC辩称，Balter通过樱桃采摘交易并收取比他所欠的更多的管理费。

FINRA订单Ex- 第一个Heartland Capital Broker支付$ 60万美元，据称是Bilking Elder夫妇

金融行业监管局表示，在对他的高级金融欺诈案中，杰里斯·斯科特·克劳斯必须向基思和乔伊斯·路透社支付60万美元的损失，以及$ 18,000的律师费。这对夫妇在八十年代。根据监管机构的说法，前首先的Heartland Capital Inc.经纪人通过滥用他们的脆弱性和信任地位，从路透社手中拿走了超过15万美元，同时使他们相信他们正在给他贷款。

路透社声称，克劳斯（Krause）在'10至14年之间从他们那里“借”了他们的钱，并在未经他们允许的情况下清算了一些投资以支付他的“贷款”。他们说，他做了任何计划来偿还他们的计划。

他们指责首先是密苏里州的经纪交易商First Heartland忽略了克劳斯的适当监督。 第一心脏地带于2012年开除了克劳斯（Krause），否认了反对它的指控。

SRO BARS前AXA顾问经纪人经过310万美元与庞氏骗局有关的判决

FINRA禁止前Axa顾问经纪人赫伯特·温斯坦（Herbert Weinstein），他是310万美元的判决，涉及庞氏骗局。该判决是针对他和他是合伙人的认证公共会计师事务所提出的。

是温斯坦 ’ S前客户IRA Pressman因在600万美元的庞氏骗局中被判处20名投资者而被判处监禁。Pressman申请破产后，Weinstein和他的公司被受托人起诉，因为他们在欺诈之前和期间与Pressman合作。

温斯坦否认参与庞氏骗局。InvestmentNews报告根据温斯坦的律师的说法，他对骗局不知道，直到媒体在2011年告诉他。

芬拉说，酒吧不是为了310万美元的判决，而是因为温斯坦似乎没有作证。Axa顾问让温斯坦从6月份从他的工作中出发。