bob200体育证券案件:总部位于夏威夷的投资顾问被指控进行樱桃挑选交易,经纪人下令为老年人的财务欺诈支付60万美元,而FINRA BARS前AXA顾问经纪人
SEC收费夏威夷的误导客户和樱桃采摘的投资顾问美国证券交易委员会bob200体育已针对总部位于夏威夷的Oracle Investment Research及其所有者Laurence I. Balter提起了民事诉讼。监管机构声称,投资顾问Cherry选择了自己的帐户盈利的交易。他还被指控是误导客户,包括老年人,关于他推荐的投资所涉及的风险以及他们将要收取的费用。根据SEC执法部门的说法,Balter和Oracle Investment Research在Omnibus帐户中购买了期权和股票,但等待将交易分配到执行。然后,据称,他将把盈利的交易转移到他的帐户中,并将无利可图的交易转移到客户的帐户中。