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由于CETERA财务顾问的建议

一名中国国民已提交了金融业监管机构(FINRA)仲裁索赔,该仲裁索赔不适用于CETERA投资服务顾问,并向她出售了PB Investment Holdings年金。

总部位于百慕大的离岸投资(隶属于Northstar Bermuda)被吹捧为安全和低风险。该实体正在清算,并导致了这位索赔人,他是退休人员,重大损失。她现在正在寻求Cetera Financial的六位数。

CETERA金融集团网络经纪公司将支付110万美元的罚款和与单位投资信托的销售有关的罚款和赔偿。经纪交易商是Investors Capital Corp.
根据金融行业监管机构的说法,在74个客户帐户中,某些顾问建议使用陡峭的指标,以及不适合这些投资者的UIT的短期交易。投资者资本还被指控在适用于某些UIT购买时不采用折扣。
监管机构声称,投资者资本的两名代表建议在6/2010至9/2015之间这些不适合的短期UIT交易。

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