投资者律师博客投资者资本支付110万美元的销售额
CETERA金融集团网络经纪公司将支付110万美元的罚款和与单位投资信托的销售有关的罚款和赔偿。经纪交易商是Investors Capital Corp.
根据金融行业监管局的说法，在74个客户的帐户中，某些顾问建议使用陡峭的指标，以及不适合这些投资者的UIT的短期交易。投资者资本还被指控在适用于某些UIT购买时不使用折扣。
监管机构声称，投资者资本的两名代表建议在6/2010至9/2015之间这些不合适的短期UIT交易。