证券交易委员会办公室管理服务办公室的并购不足妨碍操作,审计——投资者律师的博客——10月8日说,2009

根据美国证券交易委员会(SEC)的外部审计办公室行政服务的办公室收购(OA),存在“重大风险领域”,可能影响操作,导致联邦政府资源的不当会计。OA负责SEC的承包和采购功能。

不足发现包括:

•未能提交准确的信息在联邦采购数据系统•未能保持准确的信息和记录对承包和采购•未能参与合同竣工手续,按照联邦收购监管和证券交易委员会规定。
•合同未能妥善管理和监督人员培训和活动区域办事处
/报告,不足似乎发生由于数量的问题,包括数据妥善管理操作不足,缺乏训练员工,操作过程不一致。

同时,检查后美国证券交易委员会办公室财务管理记录、审计发现1300万美元的合同,没有OA的整合数字在表格中。在某些情况下,办公自动化已经标记某些合同时封闭的胶卷暗盒仍然指出开放。

审计后,10的建议,包括建立新的内部审查流程,修改记录程序,修改操作流程,并提出合同义务和人员培训计划执行采购任务。

SEC检察长h·科茨还发布了一个单独的审计发现问题在美国证券交易委员会办公室的信息自由。他的审计发现,美国证券交易委员会(SEC)已经与信息自由法案合规问题,概述了程序必须遵循当公众要求联邦机构的信息。

缺陷包括缺乏书面程序和政策等处理请求,不足或不当披露程序文件不合规,未能妥善管理某些信息,歧视某些实体要求数据,某些请求的处理不当,未能遵守规则要求20天内一个信息请求接收响应。

相关网络资源:
监督机构:缺陷秒收购,信息自由办公室,道琼斯,2009年9月25日
证券交易委员会办公室行政办公室服务的收购