秒后说经纪自营商不是监督程序——投资者律师博客1月24日,2007年

玛丽安Gadziala,证券交易委员会副主任办公室合规检查和考试,说经纪自营商往往不遵循书面监督bob200体育程序。

对观众经纪自营商监管ALI-ABA会议1月11日,Gadziala说,这个发现在考试过程中经常出现。她还说,虽然公司可能有良好的书面程序,实践不一定是一致的,但她不愿意推荐的外包创造这些书面程序往往是标准化,这些程序不符合法律,如果他们不包括该公司的实际业务活动。

Gadziala评论说,她认为集中或自动监测,而不是手动监控流程,应该使用高容量的公司。然而,她说,美国证券交易委员会一直致力于开发手册(相对于电子)监测分公司监督程序和员工,适用性的产品卖给客户。

Gadziala指出,有超过172000的经纪自营商分支机构在美国和这些分支机构的监督提出了一些挑战。她指出,许多分支是在偏远地区,员工纪律问题,那里的管理者通常是独立的承包商,而不是员工。她说,美国证券交易委员会(SEC)建议公司在这些分支创建特定的角色和职责,监控业务活动过程外,集中电子监管,进行突击检查,和屏幕员工有任何不当行为。

其他领域的关心SEC某些投资的适用性,如结构化交易和对冲基金,以及风险管理、Gadziala说需要反映了不断变化的业务环境。恐怖网络攻击是一个问题,她鼓励公司注意。

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