bob200体育证券交易委员会批准改进NASD仲裁程序守则-投资者律师博客-2007年1月29日

bob200体育SEC(证券交易委员会)表示,它已批准全国证券商协会对仲裁程序守则所作的若干改进。新批准的代码描述最佳做法,并就NASD争议解决论坛向仲裁员和当事方提供补充指导

其中包括重构代码以更方便用户和逻辑化方式,并简化代码语言代码现划分为三节:《行业代码》、《客户代码》和《调解代码》代码分三部分是为了消除对哪一部分适用争议的任何混淆规则现在按典型仲裁顺序排序,使每一项规则更容易查找。此外,争议方必须提供发现过程期间所要求的文件或正式反对生成文件统一提交程序、响应程序以及对仲裁请求作出决定,也可在新法典中找到。

中介码于2006年1月20日生效行业客户码直到2007年4月才生效新的代码将影响2007年4月或以后提交的权利主张、已经提交但尚未有仲裁员名单的权利主张和尚需产生新仲裁员名单的权利主张

NASDD总裁Linda Fienberg表示这些修改旨在使争议解决过程成为“透明、公平、高效投资人和其他使用论坛者”。

此外,《守则》还新编了一份公共仲裁员名册,这些仲裁员有资格在与投资人有关的案件中担任主持人。需要三位仲裁员时,向所涉方提供三份名单,每份名单有八名潜在仲裁员:主席合格的公共仲裁员名单、公共仲裁员名单和非公共仲裁员名单。相关方将能够从单列中排出四人名并按优先排序其他人名通常需要一名仲裁员的案件中,这类案件中的索赔不超过5万美元-所涉当事方可选择主席合格的公共仲裁员名单仅供行业角色仲裁使用,这类争议将有一个非公开董事长表

NASD名册仲裁员名单将由它新的MATRICS技术平台随机选择其目的是让所有合格仲裁员都有机会被列入仲裁链表。

三大代码可在线登录NASD网站

Shepherd Smith Edwards & KantasLTDLLP代表全美数千客户,他们是受害者委托churning错误描述、未经授权交易、不合适的投资、超标加注、错误转移以及其他涉及投资者欺诈的问题安排免费咨询与我方律师联系Shepherd SmithEdwards和KantasLTDLLLP今天