SEC提交了有关是否使经纪人和投资顾问遵守统一信托标准的数据请求

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission）提出了信息请求，以帮助其决定是否向投资顾问和经纪交易商强加统一的护理标准，以向零售客户提供建议。评论期在3月1日发行的数据请求后120天结束，该请求发表在联邦公报上。

在回应《多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法》第913条时，SEC对当前投资顾问和经纪人的有效性进行了研究。经过检查后，委员会工作人员建议监管机构参与规则制定，为提供定制零售投资的人建立统一的信托标准。但是，去年，在当时的SEC主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）宣布该机构正在提出信息请求，以便它可以决定是否遵循该建议，因此由于缺乏其他专员的支持，必须延迟该计划。

现在，在最新的请求中，委员会很快强调，它尚未决定是否需要发生这种规则制定或需要发生什么。它还询问了有关影响投资顾问和经纪人的其他领域的数据，这些数据可能会受益于协调，包括商业行为规则，许可广告，注册以及书籍和记录。

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SEC寻求信息来评估行为标准和经纪交易商和投资顾问的其他义务，SEC，2013年3月1日

阅读SEC数据请求（PDF）

多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法（PDF）

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