证券交易委员会办公室的告密者在早期阶段的评估奖励

bob200体育证券交易委员会办公室的告密者首席肖恩McKessy说初步阶段处理赔偿因举报案件,导致超过100万美元的制裁正在进行中。McKessy说话之前投资顾问Association-hosted小组本月早些时候。他说,分享一个合格的告密者可以接收的数量将取决于实际收集,可能不同于当事人被要求付多少钱。McKessy确保说表达的观点是他独自一人,没有反映出的美国证券交易委员会或其他工作人员。

第一个奖励根据SEC的告密者计划,下实现的
2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案,尚未发布。/程序,告密者提供自愿的“原始信息”,导致政府超过100万美元的罚款有权恢复10 - 30%的报酬。SEC工作人员也可以调查和起诉雇主报复一个员工,他向前走,不管联邦监管机构决定将一个案件的基础上提供的信息,这个人。

也说这个月和本月McKessy,但在不同的小组(由证券诉讼事件表)是商品期货交易委员会(cftc)告密者办公室主任文森特马丁内斯。bob200体育马丁内斯说,如果一个告密者的信息,可能与商品期货交易委员会管辖或美国证券交易委员会(SEC),那么他/她应该通知监管机构。

像SEC的告密者计划,商品期货交易委员会的项目奖励一位线人提供原始信息,导致超过100万美元的情况下导致处罚金额的10 - 30%。然而,有两个程序之间的主要区别。

而美国证交会让告密者恢复奖励基于聚合相关的处罚,它和其他监管机构,CFTC限制多少线人可以基于它或其他监管机构收到什么。SEC和CFTC让告密者匿名,但这只是SEC和CFTC要求一位告密者没有法律代表为了收集奖励。告密者,CFTC将报告他/她的信息,但是,必须显示他/她的身份代理人员。

McKessy表示,SEC正在每天大约7技巧,这些都是及时、具体的、可信的建议。马丁内斯说,他很惊讶与类型的个人,CFTC充当告密者,以及质量的建议。两人的提醒,告密者不必为一个公司工作来揭发它。

害怕失去一个人的工作,收入和福利,应对可能的影响在工作场所,或被起诉进行指控可以防止有人决定一步作为告密者。举报人提供的保护和奖励计划有望缓和这些担忧而提供激励。

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检查新的证券交易委员会和商品期货交易委员会负责人的告密者的办公室政府监管项目,2012年3月12日

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