bob200体育证券案件：医疗资本高管支付近4000万美元的私人安置欺诈，势头投资合作伙伴，被指控不披露费用，第一抵押公司解决了抵押欺诈索赔

前医疗资本持有COO入狱10年
医疗资本控股公司前总裁兼首席运营官约瑟夫·兰帕里洛（Joseph J. Lampariello）因参与私人安置欺诈而被判处10年零一个月的监禁，该私人欺诈成为负责数十家经纪公司关闭的庞氏骗局。Lampariello还必须向投资者支付近4000万美元的赔偿金。

医疗资本持有税是一家医疗应收账款融资公司，监督原本应该从获得贷方的医疗提供者购买帐户的资金，为一般运营成本提供资金，并提供安全的贷款。取而代之的是，将近一年的时间，兰帕里洛（Lampariello）挪用了投资者为MEDCAP交易提供的资金，利用这些资金向早期的投资者和他本人支付。

超过700名投资者的票房接近4900万美元。同时，出售MedCap笔记的独立经纪公司也遭受了损失。他们对指控没有对医疗资本和其他最终成为骗局进行适当的尽职调查造成麻烦。许多经纪交易商不得不关闭商店，因为投资者希望从医疗资本欺诈中退还资金的证券欺诈案件。bob200体育

动量投资合作伙伴面临SEC欺诈指控
投资咨询公司动力投资合作伙伴，作为阿凡达投资管理公司的业务，校长罗纳德·费尔南德斯（Ronald Fernandes）被控欺诈。美国证券交易委员会bob200体育声称，该公司和费尔南德斯没有向客户透露他们正在向他们收取额外费用。阿凡达不再运行。

根据监管机构的说法，阿凡达（Avatar）和费尔南德斯（Fernandes）在2013年将某些客户转移到了新的共同基金中，而无需告诉他们此举或资金更昂贵。他从20个帐户中转移了约1100万美元。SEC说，结果，这些客户支付了近11.1万美元的额外费用。

共同基金最终折叠了。

首先要支付1270万美元的抵押贷款公司，以解决SEC的抵押贷款欺诈索赔
First Mortgage Corp.将支付1,270万美元来解决指控公司制造良好贷款的指控。这家前抵押公司被指控告诉投资者，某些借款人在第一次抵押贷款实际收到付款时延迟了贷款。

所谓的虚假陈述使抵押贷款人以折扣价，存款付款并以全额费用向其他投资者转售贷款。该委员会表示，这给第一抵押贷款几乎没有风险。据称，抵押贷款人以数百款抵押贷款做到了这一点，在此过程中赚了750万美元。

首先抵押不再运营。它的专业是向低收入和首次购房者提供贷款。同样，有几位公司高管，包括前总统克莱门特·兹罗里（Clement Ziroli Jr.）和他的父亲前首席执行官克莱门特·兹罗利（Clement Ziroli Sr）。但是，他们尚未承认做错事。

前MEDCAP PERZ获得10年的5000万美元投资者欺诈，Law360，2016年6月15日

医疗资本控股公司在私人安置产品中出售权益，Provident Promanties DBSI导致FINRA命令，投资者获得320万美元的赔偿金，机构投资者证券博客，2011年11月29日bob200体育

SEC说，投资新闻，2016年5月31日

第一次抵押欺诈案中的SEC投诉（PDF）