bob200体育证券案件：斯蒂芬斯公司要支付90万美元的罚款，FINRA禁止前韦尔斯Fargo经纪人和前州街的高管被指控收取隐藏费用

SEC对前州街高管提出欺诈指控
美国证券交易委员会bob200体育正在提交欺诈指控反对前州街公司（STT）执行罗斯·麦克莱伦（Ross McClellan）。根据监管机构的说法，麦克莱伦（McLellan）是许多人在某些交易中向客户收取隐藏标记的人之一，使该银行获得2000万美元的额外收入。

麦克莱伦（McLellan）的律师在处理指控时声称，他的委托人没有违反任何证券法，所有银行都会对客户对债券交易进行赚钱以赚钱。bob200体育律师还指出，从指控中获利的是州街，而不是银行。

美国司法部已指控麦克莱伦进行证券欺诈，阴谋和电汇欺诈。bob200体育

前韦尔斯法戈经纪人被禁止
前富国银行（WFC）经纪人克里斯托弗·约翰·皮尔斯（Christopher John Pierce）将被禁止与任何经过FINRA注册的公司合作，并与自我监管组织的任何成员建立联系。皮尔斯（Pierce）被指控从银行客户的帐户中偷钱后同意了酒吧。

当皮尔斯（Pierce）在富国银行顾问（Wells Fargo Advisors）工作时，这些指控将发生，同时又是宾夕法尼亚州富国银行（WFC）的私人银行家。皮尔斯（Pierce）被指控以一个银行客户的名义签发借记卡。然后，他据称使用该卡进行了未经授权的提款，总共将其用于1,380美元，他将其用于自己的支出。FINRA说，在提交投诉后，皮尔斯从另一个客户的帐户中拿走了资金，未经该党的允许将资金返回到提款来自的帐户中。此后，皮尔斯（Pierce）被富国银行顾问（Wells Fargo Advisors）解雇。

通过同意Finra的条款，他没有否认或承认指控。

斯蒂芬斯公司（Stephens Inc.
FINRA谴责Stephens Inc.监管机构声称，这家总部位于阿肯色州的公司没有正确监督来自研究分析师的内部闪存电子邮件。这些电子邮件包括有关Stephens Inc.涵盖的行业和公司的信息，SRO担心监督不足增加了物质非公开信息可能最终出现在电子邮件中的机会，并且可能因交易和销售人员而不当使用。

FINRA说，这些内部闪存电子邮件的主管不足发生在8/13至1/16，Stephens没有设置或执行有关与Flash电子邮件相关的交易的正确书面主管程序。这些电子邮件被发送出去，以便研究分析师可以与公司人员分享有关覆盖公司的公开新闻和观点，然后他们可以向客户谈论这些公司。

据称是由于监督不足而导致的不幸事件的一个例子是，即使他们被标记为“仅内部用途”，公司的员工也将电子邮件转发给客户。此外，尚未获得批准的研究报告草案的内容最终会出现在一封闪存电子邮件中。

通过解决，斯蒂芬斯并没有否认或承认FINRA指控。

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SEC指控前州立街的执行官欺诈，法院新闻服务，2016年5月16日

前富国银行经纪人同意FINRA禁令，InvestmentNews，2016年5月10日

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