bob200体育证券欺诈：前经纪人因120万美元的老年金融欺诈而被判处判刑

前富国银行和LPL金融经纪人因长老金融欺诈而获得41个月监狱。
富国银行顾问（WFC）和LPL Financial（LPLA）的前经纪人罗伯特·特里卡里科（Robert N. Tricarico）将在监狱中落后41个月，并在对金融欺诈老年人认罪后，将在监狱中服役41个月。证券交易bob200体育委员会提出了针对Tricarico的民事案件，禁止他进入证券行业。

法院文件指出，从1/2010到6/6/2013，Tricarico是病人和老年投资者的财务顾问。他未经客户同意，写了许多支票，写给她的支票，清算了她的硬币藏品，并用她的资金用于自己的费用，从而向她盗用了超过110万美元的资金。

他还承认，当他错误地代表他们的资金将用于企业企业时，他还承认了另外两名20k美元的受害者。他为自己保留了钱。

对冲基金经理对投资欺诈表示认罪
斯蒂芬·尤班克斯（Stephen S. Eubanks）对一项电汇欺诈罪认罪。马萨诸塞州的男子去年被指控称他为邻居和熟人而被指控。32人的票房约为43.5万美元。

Eubanks于2010年在2010年成立了对冲基金Eubiquity Capital LLC。尽管他不再是注册经纪人，并且由于纪律问题和客户投诉而过去被解雇，但在2013年和2014年，他告诉两次熟人，他被注册为一名财务顾问，他的对冲基金与瑞银银行（瑞银），TD Ameritrade（AMTD），Goldman Sachs（GS）和Fidelity Investments。两个人都和他一起投资了钱，第三人也是如此。

尽管Eubanks投资了一些资金，但他为自己的支出使用了大量资金。他编造了帐户报表或使用其他与客户帐户无关的帐户声明，因此他们认为自己的投资正在赚钱。以庞氏骗局的方式，较新的投资者资金用于支付早期的投资者。

SEC档案执法行动指控涉及作家和传播公司的股票促进骗局
美国证券交易委bob200体育员会已针对被指控参与股票促进骗局的二十多个实体和个人提起执法行动。根据他们所谓的行为的细节，有17个当事方同意定居点，涉及从约22,000美元到近300万美元不等的罚款。

根据监管机构的说法，上市公司保留了通信公司和发起人，以宣传股票。这些公司雇用了作家创建似乎是“独立，无偏分析”的文章，并将其发布在投资网站上。据称，作家因对股票有利的写作而被秘密地付出了秘密报酬，并使他们似乎是公正的作者，而实际上是付款的广告。

SEC指出，重要的是，如果一家公司为股票进行书面宣传，那么必须将投资公众通知。取而代之的是，声称监管机构执法局长斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian），促进者，公司和作家“据称被误导”公众，假装付费促销实际上是“客观和独立的”分析。

委员会认为，采取了步骤来隐藏谁在撰写文章以及原因。一位作家使用了几个伪造，包括假装是一位经验丰富的基金经理和分析师，在生成许多文章时。SEC表示，一家股票促销公司要求作家签署未披露协议，以阻止他们告诉任何人他们得到报酬写文章。

监管机构对几家传播和股票促进公司，这些实体的六人，三家上市公司，两名公司首席执行官和九名作家提出了指控。

前达里恩（Darien）男子被禁止经济咨询，Patch.com，2017年4月11日

Tricarico案中的SEC订单（PDF）

男人在庞氏骗局中认罪，马萨诸塞州律师周刊，2017年4月13日

欣厄姆男子被控欺骗投资者，SEC，2016年11月22日

SEC：必须向投资者披露看涨股票的股票付款，SEC，2017年4月10日