bob200体育证券欺诈的消息:巴克莱为不合适的欺诈交易支付13.5美元,上诉法院维护资产冻结的威利兄弟亲戚,前nba球员获得句子庞氏骗局定罪

巴克莱资本(Barclays Capital)被美国金融业监管局对不合适的共同基金交易

美国金融业监管局表示,巴克莱资本(Barclays Capital), Inc .(巴克)必须支付10美元返还+感兴趣客户被侵犯相关影响不合适的共同基金交易。自律组织表示,该公司没有透露某些客户应用的断点的折扣。除了赔偿,巴克莱银行必须支付3.75美元的罚款。

“根据SRO”,从1/10到6/15,该公司的监察系统不够充足,确保不适合交易没有发生,或者公司的职责与共同基金销售零售经纪客户得到满足。FINRA表示,巴克莱银行监督程序错误的共同基金开关定义为总体框架的三个事务在一个特定时期内。因为这个错误的定义,该公司没有按照成千上万的自动警报警告的交易可能不合适,适用性评审未能包括某些交易,忽视确保customesr接到信件披露有关交易成本。超过6100不合适的共同基金开关发生,导致客户伤害r大约8.63美元。

FINRA表示,巴克莱银行没有给其上司足够的指导,以便他们可以确保经纪客户参与共同基金交易,适合他们的投资目标,控股,承受风险的能力。地面读数,评估活动超过六个月的时间,说39%的共同基金交易被发现不适合和客户遭受经济损失,包括意识到损失,超过800美元。

此外,在这五年内,该公司的监控系统在确保购买没有成功聚合所以符合条件的客户可以断点折扣,包括那些参与每股100类共同基金交易。

通过沉降,巴克莱并不否认或承认美国金融业监管局的指控。然而,同意的结果。

法院坚持冻结的资产属于威利兄弟的亲戚
部分支持的一个联邦上诉法院裁定冻结的资产亲戚德州兄弟萨姆和查尔斯·威利。这两个businessmen-Charles死者所要求支付大约300美元bob200体育证券欺诈。据说他们的亲戚收到信托设立的非法所得两个人。

威利兄弟被控使用国外信托掩盖超过550美元的交易利润。而法官支持冻结对其中9个人,他们命令下级法院审查的情况下与其他七个亲戚。

前nba球员的判决听证会在庞氏骗局的简历
Ex-New新泽西网队后卫泰特乔治回到法庭宣判听证会。两年前乔治被定罪的房地产庞氏骗局。此后他一直在狱中为多个项电信欺诈。

据检察官,乔治说服投资者,包括NBA球员,把钱放进他的公司,但这些基金用于支付前期投资者的利润。

FINRA制裁巴克莱资本公司1375万美元不适合共同基金交易及相关监管失败,FINRA, 2015年12月29日

在威利兄弟证券欺诈的情况下,上诉法bob200体育院奉行秒冻结资产的能力,NewEurope, 2015年12月18日

泰特乔治欺诈联邦法院判决听证会的简历,联系出版社,2015年12月29日