bob200体育证券头条新闻：法院说，SLUSA排除了JPMorgan共同基金实践，Provident Promanties前执行司令支付230万美元，并重新雇用了两名美国证券美国顾问

SLUSA排除了涉及共同基金销售的JPMorganbob200体育证券指控
正如《证券诉讼统一标准法》的抢占，伊利诺bob200体育伊州北部地区的美国地方法院驳回了针对JPMorgan Securities LLC（JPM）及其相关实体对共同基金销售实践的可能将成为州法律类诉讼allegedly maximized defendants’ revenues at cost to fund investors. Per the securities lawsuit, financial advisers were pressured and given incentives to sell the defendants’ proprietary mutual funds rather than ones run by third parties, placing their own financial interests before those of clients. The would-be class includes advisory clients from 2008 through that paid management fees and had assets in the defendants’ proprietary funds.

被告试图驳回此案，并认为指控与证券买卖有关的欺诈的索赔被Slusa排除在外。bob200体育地方法院同意约翰·达拉（John Darrah）法官指出，尽管投诉提出了涉及违反信托义务和合同的州法律索赔，但指控的物质描述了出售证券的欺诈性骗局。bob200体育

Provident特许权使用费的前高管支付230万美元，获得监狱时间
本月早些时候，该公司臭名昭著的5亿美元石油和天然气庞氏骗局涉及的四名前总理执行官被判入狱。他们还必须支付230万美元的赔偿金。这些人早些时候认罪，因为阴谋对财务计划实施邮件欺诈。

现在，布伦丹·科夫林（Brendan Coughlin）和亨利·哈里森（Henry Harrison）必须在联邦监狱服役21个月，而保罗·梅尔比（Paul Melbye）将服役18个月。马克·米勒（W. Mark Miller）将在家庭禁闭中又有六个月入狱六个月。（Miller是Provident的首席执行官，然后是总统，而另外三个人成立并经营了公司。另一个联合创始人Joseph Blimeline已经被判处12年徒刑。）

检察官认为，由于Blimeline处理投资者资本的方式，投资者损失了钱，而其他三名联合创始人试图掩盖他的行动或向投资者揭示公司所处的麻烦，从而使他们再带来230万美元。许多出售Provident的特许权使用费的经纪交易商最终由于参与销售而倒闭。

两名财务顾问简历在美国证券bob200体育
离开Securities America Inc.七bob200体育年后，财务顾问Mark Slattery和Shannon Casey回来了。The two of them founded CaseSlattery Wealth Partners and they went on to spend more than 10 years at the independent brokerage firm before taking their business to SII Investment Inc. in 2006. Slattery has made clear that they didn’t leave because of anything to do with Securities America but more because they felt like they needed to switch brokerage firms after leaving American National Bank’s investment department, which they ran, and setting up their own advisory firm.

Slattery的回归是从LPL Financial Holdings Inc.（LPLA）开始的，他的公司负责监督1.3亿美元的客户资产，这对美国证券（Securities America）来说是有益的，由于其出售私人的出售，这对美国证券公司（Securities America）来说是巨大的打击bob200体育出现问题的位置。之后，许多财务顾问离开了。直到Ladenburg Thalmann＆Co。Inc.（LTS）继续从Ameriprise Financial（AMP）购买Secubob200体育rities America时，经纪公司周围的负面嗡嗡声就停止了。根据今年第一季度的年底，美国证券美国公司的客户资产管理160亿美元和1,729名顾问bob200体育。

Holtz诉JPMorgan证券（Pbob200体育DF）
Breaker-Breaker Provident版税的老板获得监狱时间，Investmnet新闻，2013年7月11日

bob200体育美国证券美国欢迎案例层面财富合作伙伴，美国证券美国，2013年6月20日

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