Shepherd Smith Edwards & Kantas调查Cetera投资服务公司和张梦轩

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受伤害的投资者提供代理服务的全国性律师事务所，目前正在调查张梦轩的指控。张梦轩此前受雇于加利福尼亚州帕萨迪纳市的塞特拉投资服务公司(Cetera Investment Services)。根据指控在美国，张欣涉嫌伪造了Cetera一些客户的新账户表格上的客户签名页。这包括在没有得到明确许可的情况下重复使用签名页，以及更改表单上的日期，以便显示客户重新执行了签名页。有问题的表格之一是“非流动性投资确认表”。这是GPB Capital或NorthStar Healthcare REIT等产品的投资者必须签署的类型。在向塞特拉承认自己的不当行为后，张欣被正式解职。她目前没有受雇于任何经纪交易商担任财务顾问。

由于她的行为，她已被美国金融业监管局(FINRA)暂停股票经纪人/顾问的职务。她还被罚款。张女士接受并同意发现美国金融业监管局既不承认也不否认这些发现。根据美国金融业监管局在美国，张欣的这类行为违反了FINRA 2010规则。根据该规则，股票经纪人/顾问必须“....遵守高标准的商业信誉和公正、公平的贸易原则。”根据与FINRA的条款，张欣不得公开发表任何否认FINRA调查结果的声明，尽管她从未明确否认这些指控。

财务顾问欺诈律师

SSEK有代表财务顾问的客户处理客户资产不当或违反行业标准和规则的经验。SSEK的经验表明，在理财顾问开始对客户资产管理不当之前，他或她通常会做一些对客户不利的事情，比如不适当的投资、哄骗、未经授权的交易或其他不当行为。即使在不良行为被发现后，那些其他的错误通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与受到SEC审查的金融顾问打交道。在过去的30年里，SSEK代表被不择手段的经纪人和经纪公司冤枉的消费者向FINRA提交了数千份索赔。如果你是张欣的客户或怀疑你的投资顾问有任何不当行为，联系我们的办公室免费，无义务咨询您的情况。

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