SIFMA为金融公司如何与专家网络互动提供了最佳实践

证券行业bob200体育和金融市场协会建议与专家网络及其顾问合作的金融公司推荐许多最佳实践。
根据SIFMA的说法，专家网络是将被称为顾问的行业专业人员转介给第三方的实体。尽管承认这些网络在帮助经纪交易商实施和设计投资策略的同时提供建议，信息，市场专业知识，分析或其他专业知识方面有多大帮助练习应有助于合规，同时帮助避免“不当行为”。政府最近在调查内部交易时将其瞄准。

在建议中：
1）制定如何使用专家网络和顾问的政策和程序。SIFMA建议采用基于风险的方法来弄清楚应该进行哪些控件。

2）为与专家网络和顾问有关内幕培训，信息障碍，机密信息，利益冲突或物质信息（MNPI）等事项的培训提供培训。

3）确保将监督监督纳入金融公司对专家网络和相关顾问的使用。

4）制定政策和程序，要求金融公司迅速采取“危险信号”的行动，这可能表明有可能披露利益冲突或MNPI的机密信息。

5）与专家网络建立书面协议，讨论本质上具有实质性或重复的安排，例如确保检查顾问是否违反证券法，以防止顾问透露MNPI或机密信息bob200体育关于某些限制，并要求顾问定期认证这些限制。

6）制定有关如何向专家网络附属顾问提供有关机密信息和MNPI的程序。

7）建立程序，从专家网络或其顾问之一获取有关就业和安排的顾问之一，顾问可以访问机密信息或MNPI，并设置适当的控制措施，以评估处理的风险与具有机密信息或MNPI的专家网络合作的顾问。

但是，在提供这些最佳实践时，SIFMA希望清楚地表明，这些仅是作为指导，而不是金融公司必须如何与专家网络和顾问合作的任务。

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有关SIFMA最佳实践的更多信息，Sifma

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