SunTrust投资服务支付700000美元的罚款来解决FINRA过度委员会和监察违规的指控涉及收费的经纪业务

美国金融业监管局宣布SunTrust投资服务公司已同意支付700000美元的罚款来解决指控从事违反监管涉及收费的经纪业务和起诉过度的佣金在低价股。由投资公司同意解决不承认或者否认这些指控。

SunTrust终止其投资组合选择账户,付费账户,2006年。FINRA的指控涉及时间2002年11月至2005年12月当SunTrust打开超过2644的投资组合选择账户没有正确评估账户是否适当的适合客户。根据FINRA, SunTrust忽视正确监控投资组合选择帐户,以确保他们继续为客户选择适当的帐户。

FINRA发现至少36投资组合选择账户,没有参与任何交易至少八quarters-yet这些账户收取超过129000美元的费用在过去四个季度。FINRA还说,许多SunTrust投资组合选择客户基于资产和交易佣金支付费用相同的资产。

FINRA时能够识别超过900事件SunTrust忽视排除客户资产,购买资产基础的一个委员会,用于确定账户费用。错误导致客户充电两次,导致过剩约437500美元的佣金和费用SunTrust客户。

FINRA还指责投资公司的行为不当的时候让许多客户账户和支付他们,即使他们没有交易多年。2002年1月至2005年9月2日,FINRA表示SunTrust没有建立导师制度,可以确保注册代表客户收取公平的证券交易佣金。bob200体育公司使用一个自动化委员会系统,指控委员会超过5%的低量和/或低价股出售或购买。正因为如此,一些客户宣传过多的佣金总额接近100000美元。

也作为和解协议的一部分,SunTrust表示,它将证明它返回给客户的713362美元的利息和费用,违反的影响。FINRA表示,它把这个自愿退款时评估其对SunTrust的罚款。

相关网络资源:

SunTrust投资服务

美国金融业监管局

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