Banorte证bob200体育券国际同意110万美元的罚款费用它推荐的B类股票共同基金,而不是类

Banorte证bob200体育券国际有限公司已同意以110万美元的罚款来解决指控他们推荐客户购买B类离岸基金股票即使他们会受益更多经济通过购买a股。美国金融业监管局上周宣布和解协议。

同意和解,Banorte不承认或者否认这些指控。该公司还同意一项计划,将地址超过1400个交易账户超过300客户的家庭。

Banorte被指控主管系统不足监督销售海外共同基金股份,包括指导方针,未能正确建议注册代表该类股票购买资格前端贷款更便宜比B类股票。

根据美国金融业监管局执法负责人苏珊•l .美林公司有义务考虑所有分享类和定价功能,最受益的customer-regardless是否客户居住在美国或国外。大多数Banorte在墨西哥的客户驻留。美林还表示,公司必须考虑到所有相关因素的共同基金时建议给客户。

A股

这些股票共同基金有一个前端销售费用和较低的正在进行的基于资产的费用。

B类股票

虽然这些股票共同基金通常不会有一个前端销售费用,他们的基于资产的费用通常比a股的费用。

FINRA宣称从2003年到2004年5月,大多数Banorte共同基金销售涉及B类股票即使投资A股为客户可能会导致更高的回报。

相关网络资源:

FINRA Banorte罚款110万美bob200体育元证券国际不当B类股票共同基金的销售2008年10月16日,美国金融业监管局
联系我们的投资欺诈律师牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司今天LLP)。