bob200体育证券欺诈律师事务所Shepherd Smith Edwards＆Kantas Ltd Ltd Llp调查Ray Londo，Londo Financial Group和Linsco Private Ledger，不当贷款/借贷客户资金 - 投资者律师博客 - 2008年10月20日

bob200体育证券欺诈律师at the股票经纪人欺诈律师事务所的Shepherd Smith Edwards＆Kantas Ltd Llp正在调查Ray Londo，Londo Financial Group和Linsco Private Ledger（LPL）客户的主张。该公司询问雷·隆多（Ray Londo）的任何客户，借给他或他公司中其他任何人致电（800）259-9010。

根据金融行业监管机构的说法，雷·隆多（Ray Londo）今年被LPL解雇，因为他未能遵守与借钱或向客户借钱有关的公司政策。FINRA注册代表不应该向客户借钱或接受直接发给经纪人的支票。

FINRA规则2370
FINRA规则2370说，严格禁止客户与注册代表之间的借贷或贷款，除非以下时间：

1）经纪交易商有一项书面政策，可以在特定情况下进行这种借用。

2）至少必须满足其中一个条件：
•客户是代表的直接家庭成员或代表提供物质支持提供的人。
•贷款可以向提供信贷，融资或贷款的金融机构或作为其工作范围的一部分扩展信贷的人。
•注册个人和客户都是公司同一成员的注册人员。
•贷款安排是由于与客户的个人关系（在经纪人生活关系之外）而产生的，这使贷款成为可能。
•客户和注册代表的贷款安排是由与经纪人的关系分开的关系的。