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Banorte证bob200体育券国际有限公司(Banorte Securities International, Ltd.)已同意支付110万美元的罚款，以就该公司被控建议客户购买B类离岸共同基金股票，尽管他们本可以通过购买a类股票获得更多财务收益。美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)上周宣布了和解协议。

巴诺特同意和解，并不是承认或否认这些指控。该公司还同意了一项计划，将处理超过1400笔交易，涉及300多个客户家庭的账户。

Banorte被指控主管系统不足监管离岸共同基金股票的销售，包括未能适当告知注册代表有资格获得前端贷款的A类股票购买比B类股票更容易负担的指导方针。

根据FINRA执行主管Susan L. Merrill的说法，公司有义务考虑所有对客户最有利的股票类别和定价特征，无论客户是否居住在美国或国外。Banorte的大部分客户居住在墨西哥。美林还表示，公司在向客户推荐共同基金时，必须考虑所有相关因素。

A股

这些共同基金股票有前端销售费用和较低的基于资产的持续费用。

B类股票

虽然这些共同基金股票通常不附带前端销售费用，但它们基于资产的费用通常高于a类股票的费用。

美国金融业监管局声称，从2003年到2004年5月，Banorte共同基金的大部分销售涉及B类股票，尽管投资A类股票可能为客户带来更高的回报。

相关网络资源:

Banorte Securities Ibob200体育nternational因不当销售B类共同基金股票被美国金融业监管局罚款110万美元，美国金融业监管局，2008年10月16日继续阅读;