bob200体育证券案件:纽约证券交易所监管文件投诉Wedbush证券,Ex-Apollo管理老伙伴被指控计费投资者沙龙访问&假期,和纽约基金经理&原投资顾问获得欺诈的徒刑
Wedbush证bob200体育券监督不力的指责老板,他可能有樱桃挑选投资
纽交所规定提起纪律案件Wedbush证券公司指责该公司没有很好地监督公司所有者的交易活动,校长爱德华Wedbush。bob200体育根据起诉书,Wedbush先生,“积极”管理和交易在70多个帐户和他有限的权力/律师/账户的亲戚,朋友,和一些工作人员。纽交所声称,他从来没有适当的监督,增加冲突的可能性和操作,包括樱桃采摘。例如,监管机构认为监督不足Wedbush先生给了他的“无节制的能力”给家人和自己最好的交易,因为没有系统,以确保交易公平分配。
Wedbush证bob200体育券曾受到至少4.1美元在监管不足。去年,美国金融业监管局要求Wedbush先生支付$ 50 k监管涉及监管文件的不足。他也被停职的31天作为本金。
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