bob200体育证券案件：纽约证券交易所法规对Wedbush证券提出投诉，前阿波罗管理层。合伙人被指控向投资者账单访问和假期，以及纽约的货币经理和前投资顾问，犯有欺诈罪

Wedbush证bob200体育券被指控未能监督所有者，他们可能会选择投资
《纽约证券交易所法规》已针对Wedbush Securities Inc.提出了纪律处分。指责公司未正确监督公司所有者和校长Edwabob200体育rd Wedbush的交易活动。根据投诉，Wedbush先生“积极地”管理并以70多个帐户进行了交易，他对亲戚，朋友和一些工作人员的账目的权力有限。纽约证券交易所辩称，他从未得到适当监督，这增加了包括樱桃采摘在内的冲突和操纵的可能性。例如，监管机构认为监督不足Wedbush先生给了他“不受限制的能力”，可以为家人和他本人提供最佳交易，因为没有适当的系统来确保交易得到公平分配。

Wedbush bob200体育Securities先前对监督缺陷至少支付了至少410万美元。去年，金融行业监管局命令Wedbush先生支付5万美元，以支付涉及监管申请的监督缺陷。他还被担任校长后被停职31天。

Wedbush证bob200体育券已在投资者欺诈抱怨他们的钱。

前私人股权高级合作伙伴被指控秘密使客户为假期付费
美国证券交易委bob200体育员会已向前阿波罗管理有限责任公司穆罕默德·阿里·拉希德（Mohammed Ali Rashid）提起了指控。该监管机构声称，他向客户秘密地向客户开放了约29万美元的美发沙龙访问，家庭度假，昂贵的电子产品和名牌服装。

根据SEC的说法，拉希德（Rashid）赚了数百万美元，他“采取了积极的步骤”来掩盖他的错误行为。即使该公司在2010年和2012年发现了两次秘密指控，并被告知停止，他据称他一直在为客户支付自己的支出到2013年。

从投资者那里偷走了240万美元的纽约货币经理被判入狱18年
一名曼哈顿货币经理因从投资者那里窃取超过240万美元而被判入狱18年。史蒂文·坎迪（Steven Canady）被检察官指控使用沃伯格资本（Warburg Capital）作为bilk至少七个客户的阵线。

根据检察官的说法，加拿大利用投资者的钱在东方普通话支付了每月25,000美元的公寓，为他的色情习惯提供资金，并在昂贵的餐厅用餐。

他被指控告诉投资者，如果他们支付了他的费用，他将资助他们的企业。如果他无法获得他所承诺的贷款，那应将这笔费用退还给他们。相反，他为自己留了钱。

前工厂工人的退休资金被判处37个月的前投资顾问
杰西·霍洛瓦科（Jesse Holovacko）从客户退休基金中偷走了钱后，被判入狱37个月。客户是前工人。Holovacko因多项电汇欺诈和一项罪名而被定罪投资顾问欺诈今年早些时候。

根据检察官的说法，Holovacko去了工厂，向当时的工人和其他工人介绍了自己。在将工厂工人签署为客户之后，他将后者的养老基金搬进了IRA，并承诺用这笔钱购买债券。Holovacko还告诉客户，向他发放个人支票将使购买债券更容易。

如所承诺的，Holovacko并没有使用这些资金，总计约25.5万美元，而是将客户的钱花在自己的汽车贷款，抵押账单和其他费用上。
NYSE在Wedbush案中的投诉（PDF）

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SEC在Rashid案中的投诉（PDF）

货币经理因从投资者那里窃取240万美元而被送进监狱，纽约邮政，2017年10月18日
前投资顾问偷走了客户的退休储蓄，被判处37个月的电汇欺诈和投资顾问欺诈，DOJ，2017年10月25日

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