SEC告诉J.S.奥利弗资本（Oliver Capital

SEC首席行政法官布伦达·默里（Brenda Murray）已罚款J.S.奥利弗资本管理1500万美元bob200体育违反证券的行为并违反与所谓的信托义务樱桃采摘骗局这使大约1,090万美元的客户不满意。注册的投资顾问还必须支付140万美元的言论。

根据监管机构的说法，RIA授予了与该公司相关的对冲基金的盈利交易，而其他客户（包括慈善基金会和寡妇）获得了盈利较低的交易，导致了重大损失。这些受益的对冲资金是J.S.奥利弗创始人伊恩·奥利弗·莫斯纳（Ian Oliver Mausner）是投资者。莫斯纳还被指控不适当地使用软体委员会。

莫斯纳继续否认SEC指控。他声称，由于市场波动，盈利交易分配不成比例，并且客户的投资目标发挥了作用。

然而，默里发现，该公司在08年至09年之间进行了4,000多次潜在的樱桃交易。在此期间，几个偏爱的帐户取得了可观的收益，而三个“不利”的帐户损失了99.7％。委员会针对J.S.发布了停止和停止命令去年奥利弗。

在声称的计划期间，该公司将等到交易结束后或第二天关闭，以分配交易。这让莫斯纳（Mausner）确定哪些证券的价值下降或赞赏。bob200体育据说他仅从获奖行业中受益的对冲基金之一中获得了超过20万美元的费用。莫斯纳还被指控营销这笔对冲基金，向投资者吹牛，当时这些结果实际上是因为他的骗局。

J.S.奥利弗资本（Oliver Capital）被指控通过不适当使用软税基金盗用110万美元的客户资金。软美元是经纪人向投资顾问和客户支付佣金的回扣，因为经纪人交易商的帐户参与了交易。允许顾问保留这笔钱，但他们必须披露这一点，并且仅以可以增强客户投资的方式使用这些资金。

SEC声称，从’09到11月11日，J.S。奥利弗（Oliver）和莫斯纳（Mausner）并未告诉客户，柔软的美元被用来支付他从离婚中欠的前妻付款，Cover J.S.奥利弗（Oliver）在毛斯纳（Mausner）的家中的“租金”（Rent）付了投资组合经理道格拉斯·德伦南（Douglas Drennan），并在莫斯纳（Mausner）的《纽约时报》上照顾维护和其他费用。

SEC宣称Drennan交出了虚假数据，以支持不当使用软美元信用额，并批准了向他的公司付款的一些付款。

除了针对该公司的1500万美元罚款外，毛斯纳还必须支付300万美元的罚款，他被永久禁止该行业。德伦南（Drennan）也被禁止，必须支付410,000美元的罚款。

RIA以1500万美元的罚款；创始人禁止，投资新闻，2014年8月7日

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