德克萨斯州的经纪自营商指控伤害老年人马萨诸塞州投资者通过高压销售策略

国务秘书William Galvin指责德克萨斯州的经纪公司投资专业人士投资产品卖给老客户即使不适合他们的投资。圣安东尼奥经纪交易商据称跑高压销售竞赛在几个合作伙伴社区银行在新英格兰在2013年和2016年之间。加尔文说,所谓的“销售噱头”是“不可接受的”,他的办公室不会容忍他们。

据说这家经纪公司优先销量在他们出售的投资是否适用于老客户。客户曾在马萨诸塞州当地银行账户。例如,一个银行客户,他患有晚期癌症,看到这么多她的资产放在一个可变年金,她不能访问她的积蓄。

加尔文指控这些销售竞赛不符合投资专业人士自己的程序和政策和他的办公室指责该公司监督不足,尤其是德州经纪自营商的代表了马萨诸塞州的银行。他指出,销售竞赛”与投资者保护。”

投资专业人士正在检查加尔文的抱怨。麻萨诸塞州监管机构为客户寻求赔偿,以及追缴的佣金和费用支付到德克萨斯州的经纪公司。

t是上个月秘书加尔文指控摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS),指责运行高压的经纪自营商销售竞赛使公司更多的钱。加尔文指责该公司的一些财务顾问建议他们的一些客户借用他们的经纪公司资金和承担债务。这样的建议违反他们的客户的信托责任。摩根士丹利(Morgan Stanley)是争议的指控。

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摩根士丹利(Morgan Stanley)收取的马萨诸塞州为运行据称不道德的销售竞赛股票经纪人欺诈博客,2016年10月3日