德克萨斯州证bob200体育券欺诈案件导致了民事和刑事指控-投资者律师博客- 2017年5月11日

两名投资推动者被指控从他们所称的达拉斯投资咨询公司实施预付费用计划。根据德克萨斯州证券委员会发布的紧急停止和停止令，马克·迪亚兹和雷蒙德·希尔提出购买投资者的股票，条件是出售股票的人必须支付交易成本。bob200体育这两个人宣扬他们所谓的德克萨斯州的证券欺诈bob200体育通过社交媒体，虚假网站，伪造文件，以及所谓的与美国国税局的关系。

他们建立的两个网站的名称与凯恩资本有限责任公司(Cain Capital LLC)类似，后者是一家实际上在SEC注册的公司。据德克萨斯州监管机构称，其中一个虚假网站引导用户访问真正的凯恩资本向SEC提交的监管文件，以及该公司的Twitter和Facebook页面。

两个网站和社交媒体账户都和凯恩资本没有任何关联。这两人被指控向潜在投资者发送未经请求的电子邮件，其中包括抬头印有凯恩资本公司名字的文件。

德州证券委员会表示，迪亚兹和希尔bob200体育已经告诉投资者，他们确定了股东所持股票的买家。然而，股票所有者必须向凯恩资本支付购买价格的2%作为经纪费用。他们还告诉股票所有者，出售股票必须向美国国税局(Internal Revenue Service)支付一笔费用，这笔费用应该通过第三方银行，然后转给菲律宾的一家营销和咨询公司。

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奥斯汀·普罗特承认证券欺诈bob200体育
在德克萨斯州的其他证券新闻中，bob200体育一名前奥斯汀夹带证券推动者被判处10年监禁。大卫·埃利奥特·罗森承认犯有证券欺诈罪。bob200体育

投资者被告知，他们的资金将用于预订某些音乐人的演唱会，包括贾斯汀·比伯(Justin Bieber)和黑眼豆豆乐队(Black Eyed Peas)。公司和个人的投资在7000万到20万美元之间。

没有这样的音乐会。即使投资的资金本应在事件未发生时返还给投资者，罗森却把他们的大部分钱用作自己的开支。现在，他必须支付180万美元的赔偿。

他还被判处10年监禁，此前他承认在另一起投资欺诈中通过欺骗进行盗窃。罗森必须支付809万美元的赔偿。

德州石油和天然气公司必须支付200万美元赔偿
上个月，一名石油和天然气推动者被判处6年监禁。他现在必须支付200万美元的赔偿金。马克·克里斯托弗·帕曼(Mark Christopher Parman)对涉及出售石油和天然气项目投资的bob200体育德克萨斯州证券欺诈行为供认不讳。

帕尔曼从投资者基金中筹集了大约5万美元。他告诉他们，他们的钱将用于石油和天然气项目。相反，这些资金用于支付他自己和他妻子的费用。

德州证券委员会(Texas Stbob200体育ate Securities Board)表示，帕尔曼犯有证券欺诈罪，因为他没有向投资者披露自己过去曾受到法律诉讼和制裁。该州表示，在决定是否允许他投资他们的资金时，他们应该有这些信息。

例如，2003年，Parman and Shelman Securities Cbob200体育orp.不得不向购买一家投资基金有限合伙产品的人支付170万美元的赔偿。第二年，他担任董事长的帕尔曼和谢尔曼证券公司(Parman and Shelmbob200体育an Securities)被勒令向一名投资者支付逾31.1万美元。索赔人指控他们为赚取佣金而推销商品。

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针对希尔和迪亚兹的紧急停止令(PDF)

对罗森的起诉(PDF)

石油和天然气推广公司被判6年全文为2017年4月10日