德州证券欺诈bob200体育指控Wadell & Reed和Brookstreet证券经纪自营商涉嫌小盘股计划

刑事部门的助理司法部长兰尼·a·布鲁尔表示，经纪人兼经销商布莱克·威廉姆斯和德里克·洛佩兹被指控德州证券欺诈bob200体育涉及多家上市公司。一份联邦大陪审团的起诉书指控两人犯有七项证券欺诈罪和一项合谋证券欺诈罪。bob200体育这两名男子于5月27日被捕。同一天，美国证交会(sec)对这两家经纪自营bob200体育商提起了证券欺诈指控。

根据刑事起诉书，威廉姆斯曾在TBeck Capital Inc.工作，在Wadell & Reed公司注册，而洛佩兹为TBeck Capital Inc.提供服务，在Brookstreet Securities公司注册，两人与他人合作操纵场外交易市场上交易的股票的交易量和价格。bob200体育当一个合谋者经营和拥有的公司会掌管大量上市公司的自由交易股票头寸时，洛佩兹、威廉姆斯和他们的其他合谋者据说会相互协调交易，使其看起来好像有很多投资者对这些股票感兴趣。

据称，洛佩兹和威廉姆斯通过TBeck Capital和其他公司进行股票交易，并以他们自己的名义进行交易，以便股价保持人为虚高。然后，他们和德克萨斯州证券计划的其他参与者可以以这些价格出售他们的股票。bob200体育

如果串谋罪名成立，这些经纪自营商可能被判处最高5年监禁，并处25万美元至总损益两倍之间的罚款。每项证券欺bob200体育诈指控的最高刑期为20年，罚款为500万美元。

与此同时，SEC正在寻求针对这两人的低价股禁售令、禁令、处罚和股票披露，以及针对威廉姆斯的董事和高管禁售令。威廉姆斯还曾担任多家小型股发行人的高管。

相关网络资源:
2010bob200体育年5月27日，两名证券经纪交易商在德克萨斯州因证券欺诈计划被起诉
阅读SEC的诉状(PDF)

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