德州红河证券bob200体育的证券欺诈导致驱逐和24美元。美元投资者赔偿——投资者律师的博客——2月16日,2017年

金融业监管局听证会面板驱逐了龙门,德克萨斯州的经纪公司的行业,禁止其首席执行官,命令他们客户24.6美元的赔偿。红河证券有限责任公司bob200体育和布莱恩·基斯西恩被控从事欺诈销售涉及五个石油和天然气合资企业。超过25美元的客户投资于石油和天然气,他们分布在支付500美元。

根据德州证券案件bob200体育,监管机构声称,在四年的时期内,西恩和德州经纪公司故意欺诈和歪曲和排除材料事实相关利益的石油和天然气合资企业发行的附属君威能源有限责任公司发行。此外,声称美国证券交易委员会(SEc);

·石油和天然气企业未能正确代表多少收入分配给投资者在其他的实体合资企业。

·这些企业没有透露关键的利益冲突,或者有一个好,具体地说,提供额外的风险。

西恩和红河证券被遗漏材料信息大量的管理费用支付bob200体育的能源。

FINRA仲裁小组表示,合资公司购买不适合的两个客户,其中一个投资者,一位上了年纪的,个体的狗品种和农民。委员会发现,考虑到该客户的财务状况,她三高风险的投资超过94美元的石油和天然气公司在一年的投资不适合她。

FINRA面板指责西恩和红河证券没有开发和实施监控系统是足够“健壮”,未能充分披露他们的货币收bob200体育益,其中包括3.6美元的佣金和尽职调查费用,钱由拥有的实体,和管理费。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP代表投资者试图挽回自己的损失。联系我们的德州律师事务bob200体育所证券欺诈。我们的主要办公室在休斯顿,但我们的工作与客户在整个国家。