Thornes & Associates Inc.。投资证券公司的负责人因bob200体育将420万美元客户资产“借给”朋友而受到行业处罚-投资者律师博客- 2013年7月27日

金融行业监管局表示，Thornes & Associates Inc.。Investment bob200体育Securities总裁约翰·托马斯·索恩斯(John Thomas Thornes)把420万美元的客户资产借给了两个朋友。之后的决议FINRA仲裁案件在美国，这位加州经纪人被禁止进入证券业，他的经纪自营商也被停职，并被SRO开除成员资格bob200体育。

接受“贷款”的朋友——超过50笔交易——据称将资产用于购买汽车、度假屋、飞机和喷气式飞机租赁。据说超过26.2万美元被兑换成银行本票，用于印度一家赌场。

然而，根据FINRA的申诉，将资金转移称为“贷款”并不是一个准确的描述，而且它们不仅是无担保和无文件记录的交易，而且它们从未被偿还。

这些转移据称发生在两年多的时间里。SRO表示，向索恩斯的两个朋友发放的“贷款”附带15-20%的利息，即使逾期，他仍继续向其中一个朋友汇更多的钱。

被称为所谓的受害者代理欺诈是一位77岁的寡妇，患有痴呆症，需要24小时护理。她的经济支持依赖于索恩斯管理的一个信托基金，仅两年前，该基金的市政债券、现金和共同基金价值就超过了200万美元。现在，它的价值已经蒸发了150万美元。

索恩斯的另一个受害者是HS信托经纪账户，该账户是为提供大学奖学金而设立的。在损失了260多万美元之后，该账户现在只剩下14万美元。

调查人员认为，这些贷款是可疑活动的指标，该公司应该通过其反洗钱(AML)合规项目报告它们。”美国金融业监管局表示，索恩斯的金融公司未能调查这些危险信号，并执行符合《银行保密法》的政策、控制和程序。

与此同时，索恩斯的律师认为，FINRA应该转而追究其中一个没有偿还贷款的朋友。他指出，索恩斯甚至起诉此人要求偿还贷款。

如果你怀疑你的损失是由于经纪人-交易商欺诈，你应该联系有经验的人bob200体育证券律师事务所马上。不幸的是，所有年龄的投资者都可能成为金融骗局和/或经纪人不当行为的目标。

也就是说，上了年纪的老年人尤其容易受到伤害，特别是如果他们患有痴呆症或其他健康问题，可能会让他们不知道自己何时被骗。这可能是有害的，特别是如果老年投资者依赖他/她的投资作为经济支持和/或支付医疗/护理费用。你可能想要代表你所爱的人与一位年长的金融欺诈律师谈谈。

经纪人因从两名客户那里窃取420万美元而被禁，《投资报》，2013年7月22日

雷德兰兹:投资者用客户的资金借给朋友420万美元，投诉称，The Press Enterprise, 2013年5月29日

更多的博文:
保险公司经历了卖家对可变年金的后悔，股票经纪人欺诈博客，2013年7月15日