两位前摩根士丹利(Morgan Stanley)顾问在SEC市场时机诉讼——投资者律师的博客——1月2日,2008年

美国证券bob200体育交易委员会(sec)正在起诉ex-Morgan斯坦利顾问两个涉嫌绕过50家共同基金公司的市场时机的限制,因此,涉嫌诈骗约50的共同基金公司。

2002年1月至2003年8月,前顾问Darryl Goldstein和克里斯托弗·奥唐纳获得约100万美元的费用和佣金,因为他们所谓的不端行为。两人的律师说他们的客户会打击这些指控。

SEC说,这两个人,在不止一个场合,在战略上从事一些欺诈行为,包括开放几个经纪账户和交易,与变额年金合约交易,交易时使用的财务顾问识别号码。欺诈行为是为了规避限制,共同基金市场时机。

据称两人能够隐藏价值数十亿美元的对冲基金交易。SEC说,他们开了大约122个经纪账户。

戈尔茨坦吉尔夫德证券公司,现在虽然奥唐纳是贝尔斯登的代表。bob200体育

摩根士丹利(Morgan Stanley)表示,它将支付1700万美元的追缴,预先判断利益和民事处罚涉嫌和相关未能阻止所谓的骗局,这是反对联邦证券法律。bob200体育

另一个ex-Morgan斯坦利顾问马克•普罗金同意一年禁止的行业和90000欧元的罚款和戈尔茨坦参与工作时。普罗金和摩根士丹利(Morgan Stanley)不承认或者否认这些指控,同意处罚和罚款。

市场时机非常有害的投资者,最终因顾问试图通过使用禁止实践获得的经济效益。

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